Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố xử phạt CTCP Nông nghiệp và Thực phẩm Hà Nội - Kinh Bắc, Tổng Công ty Điện lực Dầu khí Việt Nam và một nhà đầu tư cá nhân là bà Bùi Thị Xuân do các sai phạm trong lĩnh vực chứng khoán.
Cụ thể, CTCP Nông nghiệp và Thực phẩm Hà Nội - Kinh Bắc (UPCoM: HKB) bị phạt tiền 100 triệu đồng vì không công bố thông tin (CBTT) phải công bố theo quy định pháp luật. HKB đã không CBTT trên hệ thống của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) các báo cáo tài chính, báo cáo tình hình quản trị của công ty... trong 2 năm 2019-2020. Đây cũng là doanh nghiệp đã chìm trong vòng xoáy thua lỗ suốt hơn 4 năm ròng rã vừa rồi.
Tổng công ty Điện lực Dầu khí Việt Nam - Công ty cổ phần cũng bị UBCKNN xử phạt, tổng số tiền phạt lên tới 195 triệu đồng, do các vi phạm: công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật; không bảo đảm cơ cấu, số lượng thành viên Hội đồng quản trị độc lập. Trong đó, phạt 70 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn nhiều tài liệu như: Việc thành lập chi nhánh của công ty, việc thành lập công ty cổ phần Năng lượng tái tạo Điện lực Dầu khí, Quyết định nghỉ việc để hưởng chế độ hưu trí của ông Nguyễn Hữu Quý - thành viên Hội đồng quản trị. Bên cạnh đó, phạt tiền 125 triệu đồng do không bảo đảm cơ cấu, số lượng thành viên Hội đồng quản trị độc lập.
Ngoài ra, một cá nhân là bà Bùi Thị Xuân bị phạt 125 triệu đồng do không đăng ký chào mua công khai. Cụ thể, ngày 5/4/2021, bà Xuân đã thực hiện giao dịch mua 3.185.000 cổ phiếu SVN của Công ty cổ phần Tập đoàn VEXILLA Việt Nam, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 2.365.000 cổ phiếu lên 5.550.000 cổ phiếu (tương ứng tỉ lệ sở hữu tăng từ 11,26% lên 26,43%). Tuy nhiên, bà Bùi Thị Xuân không đăng ký chào mua công khai.
Bà Bùi Thị Xuân còn phải thực hiện các biện pháp khắc phục hậu quả như: Buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm; Buộc bán cổ phiếu để giảm tỉ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 6 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.
