10 công ty chứng khoán đối mặt nguy cơ xóa sổ

Theo đó, 3 CTCK vừa bị đình chỉ hoạt động là Trường Sơn, Hà Nội và SME nếu trong thời gian 6 tháng theo quy định mà không khắc phục tình trạng, UBCK cho biết cũng sẽ kiên quyết thực hiện theo Thông tư 27 sửa đổi (tức là rút giấy phép hoạt động).

(Ảnh minh họa)

Theo thông tư sửa đổi của Quyết định 27 (về Quy chế tổ chức và hoạt động CTCK vừa được UBCK trình Bộ Tài chính và sẽ được ban hành trong thời gian tới) thì các quyết định nói trên của Ủy ban Chứng khoán còn đồng nghĩa với việc các CTCK này sẽ bị xóa sổ hoàn toàn khỏi TTCK.

Các CTCK có thể sẽ bị đình chỉ một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ hoạt động nếu bị phát hiện có vi phạm. Hết thời hạn đình chỉ, nếu CTCK không khắc phục được thì sẽ bị UBCK thu hồi giấy phép hoạt động. Và thu hồi đồng nghĩa với việc CTCK bị xóa tên khỏi TTCK Việt Nam.

Sau khi CTCK bị đình chỉ và rút giấy phép, CTCK có nghĩa vụ thông báo với khách hàng tới tất toán chuyển tài khoản sang CTCK khác. Trường hợp NĐT nào chưa tới tất toán và chuyển tài khoản sang CTCK khác thì sẽ được khoanh lại.

Trong tình hình kinh tế khó khăn như hiện nay, việc ban hành thông tư sửa đổi của Quyết định 27 được coi là một đòn đánh mạnh tay của UBCK đối với các công ty chứng khoán.

Khánh Tuân